Brokeris yra tarpininkas tarp pardavėjo ir pirkėjo vertybinių popierių rinkoje. Ši profesija yra labai paklausi ir prestižinė, nes brokeris yra ne tik protingas mainų žaidėjas, bet ir aukščiausios klasės finansininkas. Visa jo veikla skirta įvairiems sandoriams su vertybiniais popieriais atlikti.
Tarpininkavimo pobūdis
Privatiems prekybininkams draudžiama tiesiogiai atlikti sandorius su vertybiniais popieriais, todėl jie priversti kreiptis į brokerių paslaugas. Tai yra pagrindinis jų vaidmuo. Brokeris gali būti juridinis asmuo arba fizinis asmuo, kurį turi akredituoti federalinės valdžios institucijos.
Tarpininkavimas yra civilinių sandorių su vertybiniais popieriais sudarymas ne tik kliento vardu, bet ir jo sąskaita. Tarpininkavimo sandoris grindžiamas kompensuojamais dvišaliais susitarimais.
Kliento pinigai, pervesti brokeriui, pavyzdžiui, investuoti į vertybinius popierius, laikomi atskiroje banko sąskaitoje. Šią sąskaitą atidaro tarpininkas kredito įstaigose. Tas pats pasakytina ir apie lėšas, kurios gaunamos dėl tarpininkavimo sandorių. Tarpininkas iš esmės yra įpareigotas stebėti kiekvieno kliento pinigus, taip pat pateikti ataskaitas apie visus finansų pokyčius, atsirandančius dėl operacijų ir operacijų klientų sąskaitose.
Brokeriai yra vertybinių popierių biržų nariai, todėl jų pareiga yra rasti klientams investuojančių agentų. Brokeriai taip pat turi atlikti visas būtinas operacijos registravimo ir registravimo procedūras, kad būtų užtikrinta teisinė ir finansinė klientų apsauga.
Tarpininkavimo sąlygos
Brokeris yra profesionalus vertybinių popierių rinkos dalyvis, todėl bet kokia jo veikla turi būti licencijuota. Pagal Federalinės finansų rinkų tarnybos reikalavimus brokerio veikla turi būti patvirtinta reikalingomis licencijomis, leidžiančiomis atlikti tarpininkavimo operacijas vertybinių popierių sandoriuose su juridinių ir fizinių asmenų fondais (tai yra dvi skirtingos licencijos)., taip pat leidimas vykdyti tarpininkavimo operacijas su valstybės, savivaldybių ir kitais subjektais. Bet kokiu atveju brokeris turi dirbti pagal iš anksto su klientu sudarytą tarpininkavimo paslaugų sutartį.
Kaip tapti brokerio klientu
Jei potencialus investuotojas nori pirkti ar parduoti vertybinius popierius, brokeriui būtina pateikti prašymą. Šis dokumentas yra sandorio sąlygų rinkinys. Prašyme klientas palieka savo duomenis, nurodo perkamų ar parduodamų vertybinių popierių rūšį ir kiekį, nurodo sandorio kainą ir jo įvykdymo laiką.
Tarpininkui peržiūrėjus prašymą, yra parengiama speciali užsakymo forma. Jį sukuria brokeris, o šiame dokumente nurodomas turto pavadinimas, perkamų ar parduodamų vertybinių popierių skaičius, informacija apie biržą, kurioje bus kotiruojamas turtas, sandorio rūšis, kliento ir jo pavardė. sąskaitos numeris, taip pat užsakymo laikotarpis.
